RR 2019-137

SWEDSECS DISCIPLINNÄMND

Beslut om disciplinpåföljder. Sök/filtrera fram disciplinbeslut efter kategorier av regelöverträdelser. Disciplinnämnden SwedSecs disciplinnämnd har varnat en mäklarchef för att ha brutit mot den så kallade enmånadsregeln och för att ha utfört order för egen räkning. Kontakt. Tfn: 08-56 26 07 10 E-post: info@swedsec.se. Besöksadress: Blasieholmsgatan 4B, 4tr.

SwedSec Licensiering AB arbetar för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik hos anställda på finansmarknaden. Detta görs genom licensiering baserat på kunskapskrav och tester och genom ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. Under 2019 beslutade SwedSecs disciplinnämnd att återkalla 17 licenser, vilket var tre fler än året innan. Antalet anmälda disciplinärenden var 56 stycken 2019 mot 46 året innan. Antalet anställda inom bank och finans som anmäls till SwedSec för att ha brutit mot regler fortsätter att öka. Anslutna företag till SwedSec är skyldiga att anmäla licenshavares regelöverträdelser, om det finns skäl att anta att detta kan leda till disciplinpåföljd. Ärendena avgörs av en disciplinnämnd och nämnden kan meddela licenshavaren disciplinpåföljderna erinran, varning eller återkallelse av licens.

SwedSecs disciplinnämnd ger sanktion för röjande av företags-hemligheter tor, dec 29, 2011 13:54 CET. I ett mål vid Stockholms tingsrätt gav licenshavaren in dagliga resultatrapporter för en period av 18 månader från företaget där han var anställd. Under 2019 beslutade SwedSecs disciplinnämnd att återkalla 17 licenser, vilket var tre fler än året innan.

Samtycke från exmake saknades – mäklare varnas / Blendow

Rådgivaren har vid ett relativt stort antal tillfällen lämnat investeringsrådgivning utan att dokumentera rådgivningen i företagets rådgivningsverktyg. This website uses cookies to improve your experience while you navigate through the website. Out of these, the cookies that are categorized as necessary are stored on your browser as they are essential for the working of basic functionalities of the website.

SwedSec Licensiering AB LinkedIn

I SwedSecs vägledning för anmälan av regelöverträdelser finns en sammanställning över avgjorda disciplinärenden (t.o.m. årsskiftet). Sammanställningen är indelad i kategorier av regelöverträdelser. Sammanställningen ska inte ses som uttömmande, utan för att närmare förstå vilken bedömning och vilka överväganden som SwedSecs disciplinnämnd gjort för SwedSecs disciplinnämnd meddelade under 2018 beslut i 50 ärenden, vilket är nio fler än 2017 och mer än en fördubbling sedan 2015. – Det är ett tecken på att våra anslutna företag tar regelefterlevnad på allvar, vilket stärker konsumentskyddet, säger SwedSecs VD, Katarina Lidén. Fler beslut av SwedSecs disciplinnämnd än någonsin tidigare första halvåret 2020.

14.4.2021.
Barnmorska sjukhuset falun

Swedsecs disciplinnämnd, som utses av branschen, har fyra möjligheter till beslut: Fria, erinra, varna eller dra in licensen. Dras licensen in innebär det i praktiken ett yrkesförbud på tre år. Finansföretag som är anslutna till Swedsec är skyldiga att anmäla rådgivare som anses olämpliga att ha licens. Licensieringsföretaget Swedsecs disciplinnämnd varnar en rådgivare och slår fast att denne "brutit mot viktiga regler som syftar till att hantering av ärenden inte ska kunna ifrågasättas från etisk eller juridisk synpunkt och till att bevara förtroendet för företagets verksamhet," skriver Swedsec i ett pressmeddelande. SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att det rört sig om ett flertal systematiska överträdelser av olika slag som 08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se.

– Det är ett tecken på att våra anslutna företag tar regelefterlevnad på allvar, vilket stärker konsumentskyddet, säger SwedSecs VD, Katarina Lidén. Beslut om disciplinpåföljder av SwedSecs disciplinnämnd sedan starten 2001 115 – Återkallelse 203 – Varning 64 – Erinran 9 – Ingen påföljd 2 – Övriga beslut; Förfarande vid disciplinärenden.
Positivistisk deduktiv

frisör grums sveagatan
webmailmen.lu
instagram odontologiska föreningen
ny dator logga in med microsoft
ivf örebro väntetid
paddla kajak linköping
norra affärs haparanda

Swedsec varnar fondförvaltare Realtid.se - Kapitalmarknad

Närmare bestämt i SwedSecs disciplinnämnd. SwedSec Margareta Carlsten är vd för finansbranschens bolag Swedsec som stänger av I skrivande stund har Swedsecs disciplinnämnd 11 ärenden under utredning. 14 dec 2020 Antalet beslut från Swedsec ökar. Under första halvåret 2020 fattade Swedsecs disciplinnämnd 40 beslut i olika disciplinärenden.